画像版 SBI証券 260410 監督権限行使要否に関する照会文書 サムスンバイオ 伊藤豊金融庁長官

画像版　SBI証券　260410　監督権限行使要否に関する照会文書　サムスンバイオ　伊藤豊金融庁長官

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１SBI証券　260410　０１監督権限行使要否に関する照会文書　サムスンバイオ

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２SBI証券　260410　０２監督権限行使要否に関する照会文書　サムスンバイオ

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３SBI証券　260410　０３監督権限行使要否に関する照会文書　サムスンバイオ

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【　ｐ１　】

SBI証券　260410　監督権限行使要否に関する照会文書　サムスンバイオ

監督権限行使要否に関する照会（依頼）

令和８年４月１０日

金融庁　金融サービス利用者相談室　御中

伊藤豊金融庁長官　殿

照会依頼人　

氏名

住所　〒343-0844　埼玉県越谷市大間野町　　丁目　　番地　　号

【件名】

SBI証券における顧客資産の表示不備および説明義務不履行に関する監督権限行使要否についての照会（依頼）

【照会の趣旨】

SBI証券において、保有している外国株式（サムスンバイオロジクス）が口座画面に表示されないという事態が発生しており、同社に対して複数回問い合わせを行ったものの、正式な回答が一切得られていない。

本件は、金融庁監督指針に定める顧客資産の適切な管理、顧客への説明義務、利用者保護義務等に関わる重大な問題であり、監督権限の行使要否について照会するものである。

【事実関係】

１　サムスンバイオロジクス株式の保有事実

私は、SBI証券の口座保有者であり、同社を通してサムスンバイオロジクス株式を購入しており、約定通知書を保有している。

（※フィンマックあっせん申立書にコピー添付済）

【　ｐ２　】

２　口座凍結と解除の経緯

令和７年５月上旬、SBI証券では、口座乗っ取り事件が多発しているとの報道を聞き、口座管理に甘さがあると判断し、予防的に口座を凍結した。

SBI証券では、乗っ取り対策を行っていると知った。

令和８年２月、レターパックにて解除申請を行い、電話認証によりログイン可能となった。

３　外国株式の表示状況

ログイン後、外国株式の保有株式一覧を確認し、韓国株の保有一覧を見た。

韓国株の保有銘柄は、SKハイニクスとサムスンバイオロジクスの２銘柄である。

その為即、サムスンバイオロジックスが表示されない、という状態に気づいた。

４　SBI証券への問い合わせ

SBI証券に対し、メールにて事実関係の説明と調査を依頼したが、正式な回答はない。

レターパックでの問い合わせもしたが、正式な回答はない。

５　フィンマックへのあっせん申立て

本件について、既にフィンマックへあっせん申立てを行っているが、

SBI証券は依然として回答を行っていない。

【問題点】

（１）顧客資産の表示不備

保有株式を表示していないことは、顧客資産の管理不備に該当し、金融庁監督指針に照らして重大な問題である。

（２）説明義務・利用者保護義務の不履行

SBI証券は、顧客からの問い合わせに対し、合理的な期間内に正式回答を行う義務を負うが、これを履行していない。

（３）内部管理体制の不備の疑い

「　口座凍結 → 解除 → サムソンバイオ銘柄の非表示　」という経緯は、内部管理体制の不備を強く示唆する。

【　ｐ３　】

【照会事項】

以上を踏まえ、金融庁に対し、以下について照会する。

・SBI証券における顧客資産の表示不備および説明義務不履行について、監督権限の行使が必要と考えるか。

・必要と考える場合、どのような監督措置（報告徴求・業務改善指導等）を検討するか。

・本件について、金融庁としてSBI証券に対し事実確認を行う予定があるか。

【添付資料】

・サムスンバイオロジクス株式の約定通知書（写し）240701

・SKハイニクスが表示されている口座画面の写し（サムスンバイオロジクスが表示されない口座画面の写し）260304

・SKハイニクスが表示されている口座画面の写し（サムスンバイオロジクスが表示されない口座画面の写し）260408

・SBI証券へ　サムスンバイオの件　260302

・フィンマックあっせん申立書（写し）260319

【結語】

本件は、以下のことが言える。

・顧客資産の管理および利用者保護に関わる問題である。

・場合によっては横領の可能性もある問題である。

・金融庁の監督権限の行使要否について明確な回答を求める。

以上